分行通報(bào)管理制度

第一章 總則

第一條 為嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化內(nèi)部管理，維護(hù)正常的經(jīng)營管理秩序，保障我行資產(chǎn)安全和穩(wěn)健經(jīng)營，杜絕屢查屢犯現(xiàn)象發(fā)生。根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本行各項(xiàng)規(guī)章制度，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定通報(bào)的是指本行員工違反國家法律、法規(guī)、金融規(guī)章，以及本行各項(xiàng)基本制度、管理辦法、操作規(guī)程和勞動紀(jì)律的行為（以下簡稱“違規(guī)行為”）對我行造成不良影響的。

第二章 通報(bào)種類、方式及細(xì)則

第三條 通報(bào)種類及方式：

（一）批評通報(bào)：扣除積分、誡勉談話等；

（二）處罰通報(bào)：經(jīng)濟(jì)處罰、扣減績效收入等；

（三）問責(zé)通報(bào)：紀(jì)律處分、待崗處理、辭退等。

第四條 違反下列情形之一者，應(yīng)當(dāng)按照《XX銀行員工輕微違規(guī)行為積分管理辦法》等文件要求對相關(guān)責(zé)任人，進(jìn)行批評通報(bào)：

（一）員工有違規(guī)行為的，初次或者過失違規(guī)且情節(jié)輕微的;

（二）檢查后認(rèn)真整改、及時(shí)糾正,并積極采取補(bǔ)救措施,避免損失的,或主動賠償違規(guī)造成的損失的；

（三）內(nèi)外部監(jiān)管單位對我行進(jìn)行通報(bào)的且情節(jié)輕微的；

（四）對于未給我行造成經(jīng)濟(jì)損失或信譽(yù)影響的輕微違規(guī)行為的；

（五）檢查前自己主動查出違規(guī)問題并如實(shí)報(bào)告的，情節(jié)輕微的。

第五條 違反下列情形之一者，應(yīng)當(dāng)按照《XX銀行員工違規(guī)失職行為問責(zé)辦法》等文件要求對相關(guān)責(zé)任人，進(jìn)行處罰通報(bào)：

（一）多次違規(guī)，屢查屢犯的；

（二）同一員工有兩種（含）以上違規(guī)行為的；

（三）對于給我行造成經(jīng)濟(jì)損失或信譽(yù)影響等違規(guī)行為；

（四）內(nèi)外部監(jiān)管單位對我行進(jìn)行通報(bào)的且情節(jié)較重的；

第六條 違反下列情形之一者，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)責(zé)任人給予紀(jì)律處分等處罰，并進(jìn)行問責(zé)通報(bào)：

（一）因違規(guī)行為造成事故、案件、經(jīng)濟(jì)糾紛、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或者經(jīng)濟(jì)損失、信譽(yù)損害的；

（二）發(fā)生違規(guī)行為后，不采取積極措施挽回影響或防止損失發(fā)生、擴(kuò)大的；

（三）內(nèi)外部監(jiān)管單位對我行進(jìn)行通報(bào)的且情節(jié)嚴(yán)重的；

（四）其他違規(guī)行為造成其他嚴(yán)重后果的行為。

第三章 通報(bào)管理程序

第七條 各機(jī)構(gòu)或者其他部門、檢查組，對本機(jī)構(gòu)、部門工作人員的違規(guī)行為進(jìn)行批評通報(bào)的，均按照以下程序進(jìn)行：

（一）由歸口管理部門按照相關(guān)管理辦法規(guī)定對當(dāng)事人進(jìn)行處罰并對違規(guī)行為進(jìn)行通報(bào)；

（二）《積分確認(rèn)書》由當(dāng)事人簽字確認(rèn)后在五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送分行審計(jì)系統(tǒng)管理員；

（三）分行審計(jì)系統(tǒng)管理員審核《積分確認(rèn)書》，將積分信息錄入審計(jì)系統(tǒng)。

第八條 各機(jī)構(gòu)或者其他部門、檢查組，對本機(jī)構(gòu)、部門工作人員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰通報(bào)的，均按照以下程序進(jìn)行：

由歸口管理部門將本部門違規(guī)行為事實(shí)、責(zé)任人、處罰情況等形成報(bào)告，三個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送至分行綜合管理部進(jìn)行全行通報(bào)。

第九條 各機(jī)構(gòu)或者其他部門、檢查組，對本機(jī)構(gòu)、部門工作人員的違規(guī)行為進(jìn)行問責(zé)通報(bào)的，均按照以下程序進(jìn)行：

由歸口管理部門將本部門違規(guī)行為事實(shí)、責(zé)任人、處罰情況等形成報(bào)告，三個(gè)工作日報(bào)送至分行綜合管理部；由分行綜合管理部以公文形式進(jìn)行全行通報(bào)，并抄送至各監(jiān)管單位及總行。

第四章 附則

第九條 對于本辦法未規(guī)定的違規(guī)行為，比照本辦法同類或相似條款進(jìn)行處理。

第十條 本辦法由分行綜合管理部制定、解釋、修訂。

第十一條 本辦法自發(fā)文之日起施行。