XX股份有限公司開展治理專項(xiàng)行動(dòng)工作方案

XX證監(jiān)局：

為充分做好此次專項(xiàng)行動(dòng)，進(jìn)一步增強(qiáng)公司獨(dú)立性和透明性，全面提高公司治理水平，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（簡(jiǎn)稱“意見”）精神，按照XX證監(jiān)局《關(guān)于開展上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)的通知》要求，現(xiàn)制定工作方案如下：

一、工作目標(biāo)

此次專項(xiàng)行動(dòng)是貫徹落實(shí)黨的十九屆四中全會(huì)精神的重要舉措，是提高上市公司質(zhì)量的內(nèi)在要求，通過認(rèn)真對(duì)待，深入自查、如實(shí)反饋、有效整改，牢牢守住公司治理底線，健全各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)作、有效制衡的公司治理結(jié)構(gòu)，夯實(shí)公司高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)，切實(shí)推動(dòng)公司治理整體水平有效提升。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)

為強(qiáng)化此次專項(xiàng)活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，公司成立了董事會(huì)治理專項(xiàng)行動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組織成員如下：

組長(zhǎng)：XXX

副組長(zhǎng)：XXX

成員：XXX、XX、XXX

下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室：

主任：XXX

成員：XX、XX、XXX

三、治理專項(xiàng)重點(diǎn)、范圍

專項(xiàng)行動(dòng)主要聚焦三方面，一是強(qiáng)化公司治理的內(nèi)生動(dòng)力，通過公司自查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、整改等，以整改促提升；二是健全公司治理的制度規(guī)則，進(jìn)一步落實(shí)控股股東、實(shí)控人、董監(jiān)高的職責(zé)界限和法律責(zé)任；三是構(gòu)建公司治理的良好生態(tài)，抓好關(guān)鍵少數(shù)的培訓(xùn)，增進(jìn)認(rèn)識(shí)和認(rèn)同，營(yíng)造提升上市公司治理水平的氛圍。

四、工作安排

1.宣傳階段

組織大股東、董監(jiān)高認(rèn)真學(xué)習(xí)專項(xiàng)自查清單內(nèi)容與《證券法》、《意見》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等有關(guān)法律法規(guī)，熟悉治理有關(guān)規(guī)定，增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)。

2.自查階段

結(jié)合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，認(rèn)真梳理查找問題及漏洞。

1）X月X日前向XX證監(jiān)局報(bào)送專項(xiàng)行動(dòng)工作方案。

2）X月X日前登陸XXXX政務(wù)服務(wù)平臺(tái)，完成專項(xiàng)自查工作。

3）將自查報(bào)告會(huì)商公司相關(guān)部門核實(shí)后，報(bào)公司治理專項(xiàng)行動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審查。

4）報(bào)送XX證監(jiān)局。

3.整改階段

根據(jù)XX證監(jiān)局整改要求，開展原因分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，形成整改方案，6月30日之前報(bào)XX證監(jiān)局。

五、工作要求

1.高度重視，認(rèn)真部署

董事會(huì)辦公室牽頭組織實(shí)施，財(cái)務(wù)部、投資發(fā)展部、內(nèi)控審計(jì)部等相關(guān)部門協(xié)助。從思想上、行動(dòng)上高度重視，落實(shí)責(zé)任，精心安排。

2.嚴(yán)格落實(shí)，取得成效

治理專項(xiàng)行動(dòng)涉及部門自查階段要認(rèn)真開展督查，在整改階段要嚴(yán)格跟蹤落實(shí)，防止避重就輕、隱瞞遺漏、虛假陳述。